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3月17日：肖鋼接替郭樹清成為新一屆證監會主席

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3月15日：《證券公司開立客戶賬戶規范》發布放開非現場開戶限制

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5月10日：創業板造假第一案萬福生科被行政處罰30萬

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6月1日：新《基金法》正式實施基金業進入全新發展階段

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10月8日：上市公司并購重組審核啟用“分道制”審核制度

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11月15日：光大“烏龍指”事件相關責任人被行政處罰

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11月30日：證監會發布《關于進一步推進新股發行體制改革的意見》

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11月30日：證監會明確借殼上市條件與IPO標準等同不允許在創業板借殼上市

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12月13日：《優先股試點管理辦法（征求意見稿）》公開征求意見

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12月28日：七項配套規則同時發布新三板試點正式擴大至全國

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